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關(guān)于外省交易場所未經(jīng)批準(zhǔn)在我省開展經(jīng)營活動的風(fēng)險(xiǎn)提示
2021-07-05 10:01近日，我局收到相關(guān)情況，反映部分外省（區(qū)、市）金融資產(chǎn)交易所（或金融資產(chǎn)交易中心，下同）未經(jīng)我省批準(zhǔn)，涉嫌在我省違規(guī)開展業(yè)務(wù)。根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實(shí)施意見》（國辦發(fā)〔2012〕37號）及清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議有關(guān)要求，金融資產(chǎn)交易所不得跨區(qū)域展業(yè)，不得向個(gè)人銷售或者變相銷售產(chǎn)品。為保護(hù)社會公眾合法權(quán)益，我局現(xiàn)作出如下風(fēng)險(xiǎn)提示：
一、我省至今未批準(zhǔn)外省（區(qū)、市）金融資產(chǎn)交易所在我省設(shè)立分支機(jī)構(gòu)，或通過發(fā)展會員機(jī)構(gòu)、代理商、授權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)等在我省從事交易場所業(yè)務(wù)。
二、省內(nèi)企業(yè)應(yīng)選擇依法合規(guī)方式進(jìn)行融資，主動規(guī)避與外省（區(qū)、市）金融資產(chǎn)交易所開展跨區(qū)域展業(yè)合作，不通過其交易平臺登記備案、掛牌交易非標(biāo)債務(wù)工具，不借道金融資產(chǎn)交易所向個(gè)人投資者推薦銷售類私募債產(chǎn)品，或借助金融資產(chǎn)交易所開展非法集資等違法犯罪活動。
三、省內(nèi)商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險(xiǎn)公司、信托投資公司等金融機(jī)構(gòu)不得為地方各類交易場所違法違規(guī)活動提供承銷、開戶、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、代理買賣、投資咨詢、保險(xiǎn)等服務(wù)；已提供服務(wù)的金融機(jī)構(gòu)，要按照相關(guān)金融管理部門的要求開展自查自清，并做好善后工作。
四、廣大投資人要樹立正確的投資理念，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識和風(fēng)險(xiǎn)識別能力，認(rèn)真核實(shí)交易機(jī)構(gòu)相關(guān)信息，堅(jiān)決抵制各類違法違規(guī)行為。歡迎廣大群眾向地方金融監(jiān)管部門提供相關(guān)線索。
特此通告。
? ? ? ?河北省地方金融監(jiān)督管理局?
? ?2021年3月25日??
稿件來源：河北省地方金融監(jiān)督管理局官網(wǎng)?